Головбух

Нацбанк порадив банкам, як проводити фінмоніторинг

  • 23 жовтня 2014
  • 24

Нацбанк вважає, що банки з метою ідентифікації та вивчення клієнтів мають передбачати у відповідних внутрішніх документах з питань фінмоніторингу обсяг додаткової інформації

Банкам роз’яснені особливості проведення фінмоніторингу. Так, Нацбанк вважає, що банки з метою ідентифікації та вивчення клієнтів мають передбачати у відповідних внутрішніх документах з питань фінмоніторингу обсяг додаткової інформації. До неї можуть належати і паспортні дані громадянина України.

Для оптимізації фінмоніторингу банки можуть поєднувати процес моніторингу ризиків клієнта з щоквартальним аналізом фіноперацій клієнтів. Але такий порядок має бути прописаний у відповідних внутрішніх документах банку з питань здійснення фінмоніторингу.

Скачати Посадову інструкцію головного бухгалтера

Якщо банк установив клієнту високий рівень ризику, то він зобов’язаний здійснювати посилений моніторинг фіноперацій клієнта. Зокрема, його проводять у разі виявлення за результатами щоквартального аналізу невідповідності проведених фінансових операцій клієнта його:

  • фінансовому стану;
  • суті діяльності;
  • фінансовому стану та суті діяльності.

Нацбанк зазначив, що банки повинні розробити та затвердити окрему Програму здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів за допомогою платіжної системи по кожній платіжній системі.

Підписка на новини

Підпишіться на розсилку, аби не пропустити жодної важливої та цікавої новини. Це БЕЗПЛАТНО. Ми триматимемо вас в курсі всіх податкових подій!

Освітні заходи
Перевірте свої знання та здобудьте нові
Взяти участь
Інтернет-магазин
Скористайтеся найбільш вигідними пропозиціями щодо передплатиі станьте нашим читачем просто зараз
Ми в соцмережах
Потрібен цей файл?

 зареєєструйтеся та скачуйте будь-які файли на порталі:

 ✔ бланки документів

 ✔ зразки заповнення бухгалтерських форм

 ✔ приклади наказів, положень, інструкцій, довідок

У мене є пароль
нагадати
Пароль надіслано на пошту
Ввести
Введіть ел. пошту або логін
Неправильний логін або пароль
Неправильний пароль
Введіть пароль
Я тут вперше
І отримати доступ на сайт Знадобиться лише хвилина!
Скачати файл
×

Отримуйте найсвіжіші новини бухгалтерії у Messenger

 

Ми готуємо для вас найсвіжіші новини бухгалтерії. Отримуйте їх першими!

Підписатися на новини

Скачайте зразок заповнення заяви-розрахунку

Приклад заповнення
Нова форма діє для отримання лікарняних та допомоги