НБУ скасував вимогу до банків надавати скани документів для аналізу фіноперацій

6 жовтня 2017 218

Національний банк скасував вимогу до банків, що діяла з вересня 2014 року, надавати йому скан-копії документів, на підставі яких банк аналізував фінансові операції своїх клієнтів.

Зокрема, йдеться про скан-копії таких документів:

  • виписок клієнтів і скан-копій документів, які є підставою для здійснення операцій, крім рішення емітента виплатити дивіденди іноземному інвесторові (використовується для аналізу попиту);
  • висновків за кожним договором, анкет клієнтів та інших документів стосовно вжитих банком заходів під час аналізу і перевірки інформації про фінансові операції та їх учасників.

Скасування вимоги надавати скан-копії документів, з позиції регулятора, звільнить значні матеріальні і технічні ресурси банківських установ і сприятиме ефективному, ризик-орієнтованому підходу банків до здійснення аналізу фінансових операцій клієнтів. Оскільки Нацбанк уповноважив банківські установи самостійно виявляти ризикові фінансові операції клієнтів і надав банкам для цього відповідні інструменти, вони мають без втручання НБУ запобігати ризиковій діяльності та ефективно управляти ризиками.

Постанова чинна з 05.10.2017.

Постанова Правління НБУ від 03.10.2017 № 98



Підписка на новини

Підпишіться на розсилку, аби не пропустити жодної важливої та цікавої новини. Це БЕЗПЛАТНО. Ми триматимемо вас в курсі всіх податкових подій!

Освітні заходи

Освітні заходи

Перевірте свої знання та здобудьте нові

Взяти участь

Інтернет-магазин

Інтернет-магазин

Скористайтеся найбільш вигідними пропозиціями щодо передплати і станьте нашим читачем просто зараз

Живе спілкування з редакцією



© Головбух, 2017. Усі права захищено

Повне або часткове копіювання будь-яких матеріалів сайту, цитування, публікація їх анотованих оглядів допускаються лише з письмового дозволу редакції сайту

Тижневик «Головбух», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 11678-549 ПР від 30.08.2006

Журнал «Головбух: праця та зарплата», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 14961-3933 ПР від 05.03.2009


  • Ми в соцмережах
Коте теж здивований, але…


він знає, що зареєструється і скачає файли.
57 секунд на реєстрацію – і Ви теж зможете скачувати необхідні документи, форми, зразки тощо



У мене є пароль
нагадати
Пароль надіслано на пошту
Ввести
Я тут вперше
на реєстрацію знадобиться лише 57 секунд
Введіть ел. пошту або логін
Неправильний логін або пароль
Неправильний пароль
Введіть пароль