Міра ризику для торговців цінними паперами бути використаними у відмиванні доходів

30 червня 2016 115
Визначено нові критерії оцінки ризику суб’єкта первинного фінансового моніторингу — професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Серед них:

  • вид профдіяльності на фондовому ринку;
  • тривалість (строк) здійснення суб’єктом профдіяльності на фондовому ринку;
  • наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
  • виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах;
  • укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах-агресорах;
  • здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

Залежно від наведених критеріїв профучасників ринку цінних паперів відносять до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з високим, середнім та незначним ризиком.

Рішення НКЦПФР від 31.05.2016 № 617



Підписка на новини

Підпишіться на розсилку, аби не пропустити жодної важливої та цікавої новини. Це БЕЗПЛАТНО. Ми триматимемо вас в курсі всіх податкових подій!

Освітні заходи

Освітні заходи

Перевірте свої знання та здобудьте нові

Взяти участь

Інтернет-магазин

Інтернет-магазин

Скористайтеся найбільш вигідними пропозиціями щодо передплати і станьте нашим читачем просто зараз

Живе спілкування з редакцією


Розсилка



© Головбух, 2017. Усі права захищено

Повне або часткове копіювання будь-яких матеріалів сайту, цитування, публікація їх анотованих оглядів допускаються лише з письмового дозволу редакції сайту

Тижневик «Головбух», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 11678-549 ПР від 30.08.2006

Журнал «Головбух: праця та зарплата», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 14961-3933 ПР від 05.03.2009


  • Ми в соцмережах
Реєструйтеся просто зараз

Цікавитесь документами?

Зареєструйтеся та отримайте безлімітний доступ не лише до завантаження файлів у цьому матеріалі, але й до:
форм та зразків для скачування
консультацій експертів
✓ професійних безплатних вебінарів

У мене є пароль
нагадати
Пароль надіслано на пошту
Ввести
Я тут вперше
І отримати доступ на сайт
Знадобиться лише хвилина!
Введіть ел. пошту або логін
Неправильний логін або пароль
Неправильний пароль
Введіть пароль