Як моніторимуть своїх клієнтів нотаріуси, адвокати та юристи

2 липня 2015 23
З’явилося нове Положення про здійснення фінмоніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, держрегулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Мін’юст

З’явилося нове Положення про здійснення фінмоніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі — СПФМ), держрегулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Мін’юст, тобто:

  • нотаріусами;
  • адвокатами, адвокатськими бюро та об’єднаннями;
  • СГ, що надають юрпослуги (але не у межах трудових відносин).

Так СПФМ повинен на підставі поданих клієнтом (його представником) офіційних документів або їх засвідчених копій ідентифікувати та верифікувати останнього.

Документи мають бути дійсними на момент їх подання та включати всі необхідні ідентифікаційні дані. Копії документів, окрім нотаріально засвідчених, на підставі яких СПФМ ідентифікував клієнта (його представника), засвідчуються ним шляхом проставлення відповідної відмітки та скріплення підписом і печаткою (за наявності).

Ідентифікація/верифікація здійснюються до/або під час встановлення ділових відносин, вчинення правочинів, але до проведення фіноперації.

Операція може бути віднесена до такої, що підлягає фінмоніторингу, за аналізом:

- правочину (належності учасників операції до юросіб/фізосіб, що пов’язані з тероризмом чи мають високий ризик; форми та способу розрахунку, предмету договору тощо);

- суті та мети здійснення операції, у т. ч. з отриманням додаткових документів, відомостей та пояснень щодо неї;

- відповідності фіноперацій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан тощо.



Підписка на новини

Підпишіться на розсилку, аби не пропустити жодної важливої та цікавої новини. Це БЕЗПЛАТНО. Ми триматимемо вас в курсі всіх податкових подій!

Освітні заходи

Освітні заходи

Перевірте свої знання та здобудьте нові

Взяти участь

Інтернет-магазин

Інтернет-магазин

Скористайтеся найбільш вигідними пропозиціями щодо передплати і станьте нашим читачем просто зараз

Живе спілкування з редакцією

Демодоступ

Розсилка



© Головбух24, 2017. Усі права захищено

Повне або часткове копіювання будь-яких матеріалів сайту, цитування, публікація їх анотованих оглядів допускаються лише з письмового дозволу редакції сайту

Тижневик «Головбух», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 11678-549 ПР від 30.08.2006

Журнал «Головбух: праця та зарплата», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 14961-3933 ПР від 05.03.2009


  • Ми в соцмережах