Які документи вимагатиме банк для фінмоніторингу своїх клієнтів

3 липня 2015 19
Затверджено нове Положення про здійснення банками фінмоніторингу

Затверджено нове Положення про здійснення банками фінмоніторингу, яке встановлює загальні вимоги НБУ до порядку:

  • виявлення і реєстрації банками фіноперацій, що підлягають фінмоніторингу або стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму/розповсюдження зброї масового знищення;
  • зупинення, поновлення фіноперацій;
  • ідентифікації (спрощеної ідентифікації), верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнтів тощо.

Зокрема, під час верифікації клієнта банк має підтвердити відповідність ідентифікаційних даних особи відомостям, зазначеним в отриманих від нього офіційних документах, а також відповідність оформлення офіційних документів вимогам законодавства та перевіряти їх чинність (дійсність). Але до встановлення ділових (договірних) відносин, вчинення правочинів, проведення фінансової операції, відкриття рахунку.

Задля цього банк може вимагати:

- копію декларації про майновий стан і доходи з відміткою органу ДФС про її отримання (для резидентів України);

- копія податкової декларації (декларації про доходи) з відміткою контролюючого органу іноземної країни про отримання (для нерезидентів України) (за наявності);

- інші документи, що підтверджують джерела походження власних коштів та активів фізособи.



Підписка на новини

Підпишіться на розсилку, аби не пропустити жодної важливої та цікавої новини. Це БЕЗПЛАТНО. Ми триматимемо вас в курсі всіх податкових подій!

Освітні заходи

Освітні заходи

Перевірте свої знання та здобудьте нові

Взяти участь

Інтернет-магазин

Інтернет-магазин

Скористайтеся найбільш вигідними пропозиціями щодо передплати і станьте нашим читачем просто зараз

Живе спілкування з редакцією

Демодоступ

Розсилка



© Головбух24, 2017. Усі права захищено

Повне або часткове копіювання будь-яких матеріалів сайту, цитування, публікація їх анотованих оглядів допускаються лише з письмового дозволу редакції сайту

Тижневик «Головбух», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 11678-549 ПР від 30.08.2006

Журнал «Головбух: праця та зарплата», свідоцтво про державну реєстрацію друкованого засобу масової інформації КВ № 14961-3933 ПР від 05.03.2009


  • Ми в соцмережах